银行与贸易交叉场景下的制裁与出口管制风险管理
活动背景：
随着全球供应链、跨境贸易与国际金融体系深度交织，制裁与出口管制已不再是单一的货物或资金合规问题，而是逐渐成为贯穿交易、物流、结算、融资及供应链管理等环节的交叉风险。一笔看似普通的跨境交易，可能因第三国转运、俄罗斯能源与金融业务、敏感物项跨境结算等场景，同时触发美国制裁与出口管制风险；与此同时，中国反外国制裁、阻断以及不可靠实体清单等相关法律制度，也对企业的合规决策提出了新的要求。
对于企业而言，如何理解制裁与出口管制的区别与关联？美国规则的域外影响如何传导至企业及银行？当货物、资金与金融服务发生交叉时，企业与银行又应如何协同识别和应对风险？在中美不同法域规则可能同时适用的情况下，企业应如何构建有效的合规管理机制？
鉴于此，理购LCOUNCIL特别邀请中伦文德律师事务所合伙人赵鹏丽律师，结合美国制裁与出口管制的监管框架、中国涉外反制法律体系及典型实务场景，系统拆解制裁与出口管制的核心规则及交叉风险，并重点分析第三国转运、俄罗斯能源/金融、敏感物项跨境结算、海越能源案等高风险场景，助力企业从“单一规则识别”进一步走向“交易全链条风险管理”，提升复杂跨境业务中的风险识别、判断与应对能力。
嘉宾介绍：
赵鹏丽 中伦文德律师事务所 合伙人
赵鹏丽律师是中伦文德北京总所跨境投资与国际贸易专业委员会秘书长。专业领域包括公司收购和兼并、跨境投资、出口管制和贸易合规等。赵鹏丽律师服务的客户涵盖世界知名的跨国公司，也包括大型的国有企业及民营企业和私募基金等。赵鹏丽律师2021年入选北京市涉外律师人才库，2023年入选司法部举办的高端涉外法律人才培训班。赵律师参与编写北京大学出版社出版的《中国投资者海外投资指南》并曾发表多篇关于境外投资、国际贸易合规、经济制裁等内容的文章。
分享内容：
一、为什么制裁与出口管制已经成为跨境交易共同风险
1. 从商业风险转向国家安全风险
2. 打破货物和资金的传统分工
3. 企业和银行为什么要协同应对
二、美国制裁与出口管制核心规则
1. 美国三大监管主体及其职权
2. 经济制裁和出口管制的区别
3. 四张核心清单
4. 美国制裁和出口管制的域外影响
三、交叉风险场景识别
1. 第三国转运
2. 俄罗斯能源/金融
3. 敏感物项跨境结算
4. 海越能源案
四、中国法的影响
1. 中国涉外反制法律体系
2. 反外国制裁法要点
3. 阻断办法要点
4. 不可靠实体清单要点
5．中国出口管制监管要求
五、合规操作建议与总结
1. 合规建议
2. 关键结论
分享议程：
15:00 活动开始
15:00-16:00 分享环节
16:00-16:30 问答环节
16:30 活动结束